第三节 研究思路与结构安排

一 研究思路

本研究在阅读相关文献的基础上，以可持续发展理论为基础，结合系统管理理论、利益相关者理论、企业社会责任理论、博弈理论、制度经济理论等学科理论知识，以中国煤炭生产企业安全绩效管理现状为研究对象，采用定性分析与定量分析相结合，理论研究与专家咨询、政府咨询、企业跟踪调查相结合，静态研究与动态研究相结合，局部均衡分析和一般均衡分析相结合等方法，旨在揭示矿井安全绩效的形成机制和控制方法，为大安全绩效观的全面导入、实施、评价和控制管理提供理论依据，为我国煤炭工业健康和谐持续发展提供建设性思考和建议。为此做了以下主要工作。

第一，对所研究的内容进行科学论证，并大量搜集相关研究资料，掌握国内外研究现状；

第二，对安全绩效管理的基础理论进行系统的整理和分析，为进一步研究奠定基础；

第三，在分析当前煤矿安全绩效管理存在问题的基础上，提出基于可持续发展的大安全绩效发展观；

第四，在提出大安全绩效观的基础上，探索矿井安全绩效外部影响和矿井安全绩效内部实现；

第五，建立基于大安全绩效发展观的矿井安全绩效评价与控制模型，并加以运用。

二 结构安排

根据本书的写作思路，其具体内容和研究结构安排如下。

第一章为导论。本章首先分析了我国煤炭资源开发与经济发展的辩证关系，指出煤矿安全问题、生态问题以及由此带来的社会问题仍然是煤炭工业最突出、最需要解决的现实问题；其次对国内外关于安全绩效管理的研究现状进行分析与梳理，指出了研究中需要解决的问题和不足，提出了大安全绩效观即矿井安全绩效是一个由众多状态整合的概念，表现为经济绩效、生态绩效和社会绩效的协同性、持续性和发展性；最后介绍研究目的、研究思路、研究方法并形成了研究框架。

第二章为矿井安全绩效评价的理论基础。煤矿作为一个承载不同利益相关者诉求的平台，其发展目标在于维系这个平台的稳定和持续发展，矿井安全绩效就要体现在这个平台内各方利益的协同效应和内外稳定性。基于以上认识，本章在进行矿井安全绩效评价之前，给出了系统管理理论、利益相关者理论、社会责任理论和可持续发展理论的主要观点，目的是更好体现本研究的逻辑过程，为进一步深入研究提供理论依据。

第三章分析了矿井安绩效管理系统的特征，指出矿井安全绩效要素系统具有多重性特征；从经济、生态、社会三维角度建立了矿井安全绩效要素系统的要素体系；通过比较分析说明大安全绩效型矿井与传统煤矿在发展方式等方面存在着明显的差异，并给出大安全绩效型矿井的发展构架。

第四章是从经济学角度对矿井安全绩效外部影响进行探讨，指出矿井安全外部性产生原因、存在的问题以及对相关主体决策的影响要素；对矿井安全绩效形成进行博弈分析、对其表现进行福利分析、对其扭曲进行逆向分析，其分析结论对于国家制定调控政策具有参考价值，以更理性地关注煤矿的可持续问题和协调均衡问题。

第五章是以蒂斯（Teece, 1992）的动态能力框架为逻辑基础，结合煤矿的生产特点并通过比较分析得出基于动态环境相匹配的企业组织特性、能力结构乃是形成矿井安全绩效的内在本质因素；构建出基于安全绩效的企业动态能力框架；明晰了组织特性、能力结构组成要素的相互逻辑关系，以及能力结构与安全绩效表现的因果关系；建立出组织特性、能力结构和安全绩效的关系模型。这对在变化环境中矿井安全绩效的内部实现机制具有一定的解释作用，为矿井安全绩效的评价提供分析依据。

第六章主要讨论矿井安全绩效的评价问题。界定评价内容、评价原则和评价方法，建立矿井安全绩效评价框架；根据煤矿生产特点，形成矿井安全绩效的评价指标体系；从经济、生态、社会三维角度建立起矿井安全绩效评价模型并进行应用分析，给出矿井安全效绩评价的应用与改善方向。

第七章研究矿井安全绩效的控制问题。明晰矿井安全绩效的控制目标，给出矿井安全绩效控制的基本程序，建立并讨论矿井安全绩效的控制改善模型与控制方法。

附录概括介绍系列企业可持续发展规范标准，包括：《联合国全球契约》、《全球沙利文原则》、《里约热内卢环境宣言》、《环境责任经济联盟原则》、SA8000、ISO26000、ICCR全球公司责任准则等。